بخشی از پاورپوینت
اسلاید 1 :
شركت تأمين سرمايه: شركتي است كه به عنوان واسطه بين ناشر اوراق بهادار و عامه سرمايه‌گذاران فعاليت مي‌كند و مي‌تواند فعاليت‌هاي كارگزاري، معامله‌گري، بازارگرداني، مشاوره، سبدگردانی، پذيره نويسي، تعهد پذيره‌نويسي و فعاليت‌هاي مشابه را با اخذ مجوز از "سازمان" انجام دهد.
اسلاید 2 :
موضوع اصلي فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه عبارت است از:
پذيره‌نويسي؛
تعهد پذيره‌نويسي؛
تعهد خريد اوراق بهادار در عرضه‌هاي ثانويه در حد امكانات مالي خود يا از طريق تشكيل سنديكا با ساير نهادهاي مشابه.
اسلاید 3 :
موضوع فرعي فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه عبارت است از:
1- ارايه مشاوره در زمینه‌هایی از قبیل:
1-1-روش بهینه و زمان‌بندی تأمین مالی همچنین مبلغ منابع مالی مورد نیاز؛
1-2-روش و پیشنهاد زمان‌بندی عرضة اوراق بهادار؛
1-3-قیمت اوراق بهاداری که توسط ناشر عرضه می‌شود؛
1-4-فرآیند ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضة آن؛
1-5-فرآيند واگذاري اوراق بهادار؛
اسلاید 4 :
موضوع فرعي فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه عبارت است از:
1- ارايه مشاوره در زمینه‌هایی از قبیل:
1-6 پذیرش اوراق بهادار ناشر در هریک از بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس و انجام کلیه امور اجرایی به نمایندگی از ناشر در این زمینه؛
1-7 ادغام، تملک، تجدید ساختار سازمانی و مالی شرکت‌ها؛
1-8 امور مدیریت ریسک؛
1-9 آماده‌سازی شرکت‌ها جهت رتبه‌بندی توسط مؤسسات رتبه‌بندی و انجام کلیة امور اجرایی در این زمینه به نمایندگی از آنها؛
اسلاید 5 :
دامنة فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه
موضوع فرعي فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه عبارت است از:
1- ارايه مشاوره در زمینه‌هایی از قبیل:
1-10 امور سرمایه‌گذاری؛
1-11 خدمات مورد نياز شركت‌ها در موارد سرمايه‌گذاري‌هاي جديد، توسعه، تكميل، برنامه‌ريزي، بودجه‌بندي و قيمت‌گذاري اوراق بهادار.
اسلاید 6 :
دامنة فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه
موضوع فرعي فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه عبارت است از:
2- بازاریابی و یا مديريت فرآيند واگذاري اوراق بهادار؛
3- انجام امور اجرایی به نمایندگی از ناشر در زمینة ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضة آن؛
4- اراية خدمات مربوط به طراحي و انتشار ابزارهای مالی براي شركت‌ها؛
5- اراية خدمات مديريت دارايي‌ها؛
اسلاید 7 :
دامنة فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه
موضوع فرعي فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه عبارت است از:
6- اراية خدمات مرتبط با صندوق‌های سرمایه‌گذاری و ادارة صندوق‌هاي مزبور و سرمايه‌گذاري در آنها؛
7- کارگزاری؛
8- کارگزار/ معامله‌گری؛
9- سبدگردانی؛
10- بازارگردانی؛
اسلاید 8 :
11- سرمایه‌گذاری منابع مازاد شركت در سپرده‌های سرمایه‌گذاری نزد بانک‌ها و مؤسسات مالی اعتباری معتبر و اوراق بهادار داراي تضمين دولت و يا بانك‌ها؛
12- جلب حمايت بانك‌ها، بيمه‌ها، مؤسسات مالي اعتباري و نهادهاي مالي براي شركت در پذيره‌نويسي اوراق بهادار؛
13- كمك به شركت‌ها در تأمين منابع مالي و اعتباري؛
14- كمك به شركت‌ها جهت صدور، تأييد و قبول ضمانت‌نامه.
اسلاید 9 :
نکته 1: انجام فعاليت‌هاي سبدگرداني، خدمات صندوق‌هاي سرمايه‌گذاري، كارگزاري، كارگزار/معامله‌گري و بازارگرداني با اخذ مجوز جداگانه از سازمان امكان‌پذير است.
نکته 2: انجام فعاليت‌هاي كارگزاري و كارگزار/ معامله‌گري صرفاً در راستاي انجام فعاليت بازارگرداني، سبدگرداني، ادارة صندوق‌هاي سرمايه‌گذاري، تعهد پذيره‌نويسي و تعهد خريد اوراق بهادار در عرضه‌هاي ثانويه امكان‌پذير است.
نكته 3: صرفاً شرکت‌های کارگزاری دارای مجوز کارگزار معرف و شرکت‌های تأمین سرمایه می‌توانند مشاور پذیرش باشند. (مادة 23 دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس)
اسلاید 10 :
صدور، تعليق و لغو مجوز فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه از جمله وظايف شورای عالي بورس و اوراق بهادار بشمار مي‌رود.(بند 5 مادة 4 قانون)
تصويب اساسنامه نهادهاي مالي موضوع این قانون از وظايف واختيارات هيات مديره سبا است.(بند 7 مادة 7 قانون)
تأسيس نهادهاي مالي موضوع اين قانون منوط به ثبت نزد سبا است و فعاليت آنها تحت نظارت سبا انجام مي‌شود.(مادة 28 قانون)
صلاحيت حرفه‌اي اعضاي هيأت مديره و مديران، حداقل سرمايه، موضوع فعاليت در اساسنامه، نحوة گزارش‌دهي و نوع گزارش‌هاي ويژة حسابرسي نهادهاي مالي موضوع اين قانون بايد به تأييد سبا برسد. (مادة 29 قانون)
